【發(fā)布單位】國家電力監(jiān)管委員會
【發(fā)布文號】-----------
【發(fā)布日期】2003-08-01
【生效日期】2003-08-01
【失效日期】----------
【所屬類別】國家法律法規(guī)
電力市場監(jiān)管辦法（試行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范電力市場，保證電力市場的統(tǒng)一、開放、 競爭、有序，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和國務(wù)院的規(guī)定，制定本辦法�！�
第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內(nèi)的電力市場監(jiān)管�！�
第三條 電力監(jiān)管機構(gòu)遵循依法、公正、透明的原則，依法獨立行使電力市場監(jiān)管職責，不受其他組織和個人的非法干涉。
第二章 監(jiān)管對象及內(nèi)容
第四條 電力市場中被監(jiān)管的對象包括電力市場主體和市場運營機構(gòu)，電力市場主體包括按規(guī)定獲得電力業(yè)務(wù)許可證的發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)、供電企業(yè)（含獨立配售電企業(yè)）和經(jīng)核準的用戶；市場運營機構(gòu)是指電力調(diào)度交易中心�！�
第五條 電力監(jiān)管機構(gòu)對所有市場主體和市場運營機構(gòu)實施下列監(jiān)管：
（一） 履行系統(tǒng)安全義務(wù)的情況；
（二） 進入和退出電力市場的情況；
（三） 參與電力市場的資質(zhì)情況；
（四） 披露電力市場信息的情況；
（五） 執(zhí)行各類技術(shù)標準、安全標準、定額標準、質(zhì)量標準的情況。
第六條 電力監(jiān)管機構(gòu)對發(fā)電企業(yè)同時實施下列監(jiān)管：
（一） 在各區(qū)域電力市場中的份額不得超過規(guī)定比例；
（二） 企業(yè)由于新增裝機、租賃經(jīng)營或兼并、重組、股權(quán)變動而超出市場規(guī)則允許范圍，形成市場操縱力的行為；
（三） 不正當競爭、串通報價和違規(guī)交易行為；
（四） 執(zhí)行市場運營機構(gòu)調(diào)度指令的情況。
第七條 電力監(jiān)管機構(gòu)對電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)同時實施下列監(jiān)管：
（一） 無歧視、公平開放電網(wǎng)，提供輸電服務(wù)的情況；
（二） 資產(chǎn)收益的情況；
（三） 所屬發(fā)電企業(yè)發(fā)電情況；
（四） 執(zhí)行輸電價格的情況�！�
對從事供電業(yè)務(wù)的電網(wǎng)經(jīng)營企業(yè)，電力監(jiān)管機構(gòu)同時按本辦法第八條的規(guī)定實施監(jiān)管。
第八條 電力監(jiān)管機構(gòu)對供電企業(yè)同時實施下列監(jiān)管：
（一） 作為購電方時的市場交易行為；
（二） 執(zhí)行配、售電價格的情況；
（三） 供電服務(wù)質(zhì)量及電能質(zhì)量。
第九條 電力監(jiān)管機構(gòu)對市場運營機構(gòu)同時實施下列監(jiān)管：
（一） 按規(guī)定實施電力調(diào)度的情況；
（二） 按電力市場運營規(guī)則組織電力市場交易的情況；
（三） 獲取輔助服務(wù)的方式和費用管理情況；
（四） 電力市場結(jié)算的執(zhí)行情況；
（五） 對電力市場的干預(yù)行為；
（六） 對電力市場技術(shù)支持系統(tǒng)的建設(shè)、維護、運營和管理的情況。
第十條 電力監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管用戶在電力市場中的交易行為。
第三章 電力市場運營規(guī)則的管理
第十一條 電力監(jiān)管機構(gòu)負責電力市場運營規(guī)則的制定和管理。電力市場運營規(guī)則包括：電力市場運營基本規(guī)則、區(qū)域電力市場運營規(guī)則、與區(qū)域電力市場運營規(guī)則配套的有關(guān)細則。
第十二條 國家電力監(jiān)管委員會制定電力市場運營基本規(guī)則；區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)擬定電力市場運營規(guī)則，報國家電力監(jiān)管委員會批準后執(zhí)行；區(qū)域電力監(jiān)管機構(gòu)制定與區(qū)域電力市場運營規(guī)則配套的有關(guān)細則，報國家電力監(jiān)管委員會備案。
第十三條 遇下列情形之一時，電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當修改電力市場運營規(guī)則：
（一） 國家法律或政策發(fā)生重大調(diào)整時；
（二） 市場運行環(huán)境發(fā)生重大變化時；
（三） 市場主體或市場運營機構(gòu)提議修改、電力監(jiān)管機構(gòu)認為確有必要時；
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)認為必要的其他情形。
第十四條 電力市場運營規(guī)則修改的權(quán)限應(yīng)當按照與規(guī)則制定的權(quán)限一致的原則進行。
第十五條 電力監(jiān)管機構(gòu)制定、修改電力市場運營規(guī)則，應(yīng)當充分聽取市場主體、市場運營機構(gòu)及相關(guān)利益主體和社會有關(guān)方面的意見，重大修改應(yīng)當依法組織聽證會。
第四章 電力市場準入與退出
第十六條 電力市場實行準入注冊制度。經(jīng)準入注冊的電力市場主體方可以參與市場交易。
第十七條 市場準入應(yīng)當符合以下條件：
（一） 持有電力業(yè)務(wù)許可證并在工商行政管理部門登記、注冊；
（二） 承諾遵守電力市場運營的法律法規(guī)；
（三） 自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等技術(shù)條件滿足電力市場的要求；
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)規(guī)定的其它條件。
第十八條 市場準入的程序是：
（一） 市場主體向電力監(jiān)管機構(gòu)提出申請并提供相應(yīng)資料。
（二） 電力監(jiān)管機構(gòu)對申請材料進行審查。符合條件的，應(yīng)于30日內(nèi)批準，并書面通知市場運營機
構(gòu)注冊。不符合條件的，應(yīng)在30 日內(nèi)書面通知申請人并說明理由。
（三） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時將申請及其處理情況公告其他市場主體。
第十九條 市場主體可以申請退出電力市場。市場主體申請退出市場的程序是：
（一） 市場主體應(yīng)當至少提前30 日向電力監(jiān)管機構(gòu)提出申請；
（二） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)在接到申請材料之日起30 日內(nèi)做出決定并書面通知申請人；
（三） 同意其退出的，電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當明確其退出的時間，并及時將決定通知市場運營機構(gòu)注銷其注
冊；不同意其退出的，電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當書面說明理由；
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時將申請及其處理情況公告其他市場主體；
（五） 電力市場主體在退出之前，應(yīng)當保持生產(chǎn)經(jīng)營的連續(xù)性，完成有關(guān)資料、信息、合同的轉(zhuǎn)移工作。
第二十條 市場主體違反市場規(guī)則情節(jié)嚴重的，電力監(jiān)管機構(gòu)有權(quán)責令其停止市場競價。電力監(jiān)管機構(gòu)責令市場主體停止市場競價的程序是：
（一） 電力監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)處罰決定，提前30 日書面通知市場主體停止市場競價的時間及原因；
（二） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時將決定通知市場運營機構(gòu)；
（三） 電力監(jiān)管機構(gòu)根據(jù)市場主體的整改情況決定其何時恢復(fù)市場競價，恢復(fù)市場競價的決定應(yīng)當提前30 天書面通知市場主體；
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時將恢復(fù)市場競價的決定通知市場運營機構(gòu)；
（五） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時將停止及恢復(fù)市場競價的決定公告其他市場主體；
（六） 電力市場主體在停止市場競價的過程中，應(yīng)當保持生產(chǎn)經(jīng)營的連續(xù)性，完成有關(guān)資料、信息、合同的轉(zhuǎn)移工作。
第五章 電力市場干預(yù)與市場中止
第二十一條 出現(xiàn)下列情形之一時，市場運營機構(gòu)可以進行市場干預(yù)：
（一） 系統(tǒng)出力不足以至無法按市場規(guī)則正常運行時；
（二） 系統(tǒng)內(nèi)發(fā)生重大事故危及電網(wǎng)安全時；
（三） 自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生故障導(dǎo)致交易無法正常進行；
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)做出市場中止決定時；
（五） 其他必要的情形。
第二十二條 當系統(tǒng)出現(xiàn)下列情形之一時，電力監(jiān)管機構(gòu)可以做出市場中止的決定：
（一） 電力市場沒有按照規(guī)則的規(guī)定運行和管理；
（二） 市場運營規(guī)則不能適應(yīng)市場交易的需要，必須進行重大修改；
（三） 自動化系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信系統(tǒng)等發(fā)生重大故障，長時間導(dǎo)致交易無法進行；
（四） 發(fā)生不可抗力導(dǎo)致不能競價交易或沒有必要進行電力交易；
（五） 其它必須中止市場交易的情形。
第二十三條 電力市場干預(yù)、中止時，電力交易價格、交易方式由電力監(jiān)管機構(gòu)決定。
第二十四條 電力市場干預(yù)、中止期間，市場運營機構(gòu)應(yīng)當采取措施保證系統(tǒng)安全，并記錄干預(yù)、中止的過程。
第六章 市場爭議與違規(guī)處理
第二十五條 市場主體之間、市場主體和市場運營機構(gòu)之間因市場交易發(fā)生爭議時，由電力監(jiān)管機構(gòu)依法進行協(xié)調(diào)和處理。
第二十六條 電力監(jiān)管機構(gòu)按照下列程序處理市場爭議：
（一） 爭議方應(yīng)向電力監(jiān)管機構(gòu)提出爭議處理申請，說明事實、理由及依據(jù)。
（二） 屬于市場監(jiān)管范圍的爭議，電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當受理。不屬于市場監(jiān)管范圍的爭議，不予受理并說明理由�！�
（三） 電力監(jiān)管機構(gòu)受理后，可以進行調(diào)查取證。必要時，可聘請與爭議各方無利害關(guān)系的專家和組織參加調(diào)查取證�！�
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)于受理爭議申請30 日內(nèi)，召集爭議方進行調(diào)解，積極促使雙方當事人互相諒解，達成調(diào)解協(xié)議�！�
（五） 調(diào)解成立的，雙方當事人應(yīng)當簽署調(diào)解協(xié)議。調(diào)解不成立或者當事人不履行調(diào)解協(xié)議的，電力監(jiān)
管機構(gòu)應(yīng)當告知當事人根據(jù)仲裁協(xié)議向仲裁機構(gòu)申請仲裁，或者向人民法院起訴。
第二十七條 電力監(jiān)管機構(gòu)調(diào)處市場爭議，應(yīng)當自受理之日起兩個月內(nèi)調(diào)解終結(jié)。遇有特殊情況確需延長的，可以適當延長，但延長期不得超過一個月。調(diào)解終結(jié)后，應(yīng)當制作調(diào)解終結(jié)書。
第二十八條 有下列違規(guī)行為之一的，由電力監(jiān)管機構(gòu)查處：
（一） 提供虛假材料或以其他欺騙手段取得市場準入資格的；
（二） 串通、操縱電力市場價格的；
（三） 市場運營機構(gòu)違反市場規(guī)則，對市場主體有歧視行為的；
（四） 提供虛假信息或不按市場規(guī)則提供監(jiān)管信息的；
（五） 不能及時參與結(jié)算，侵害其它市場主體利益的；
（六） 其他嚴重違反市場規(guī)則的。
第二十九條 電力監(jiān)管機構(gòu)按照《行政處罰法》的相關(guān)規(guī)定處理市場違規(guī)行為。
第三十條 當事人如對電力監(jiān)管機構(gòu)處理決定不服，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。
第七章 監(jiān)管信息與披露
第三十一條 市場主體、市場運營機構(gòu)應(yīng)當按電力市場運營規(guī)則披露有關(guān)信息，并確保信息的及時、真實、準確和完整�！�
電力監(jiān)管機構(gòu)負責制定電力市場信息的收集、管理、使用辦法。
第三十二條 電力監(jiān)管機構(gòu)、市場主體、市場運營機構(gòu)不得泄露影響公平競爭的交易秘密信息。
第三十三條 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當及時向市場主體、市場運營機構(gòu)和社會公布下列信息：
（一） 國家關(guān)于電力工業(yè)的政策法規(guī)；
（二） 電源與電網(wǎng)規(guī)劃的基本情況；
（三） 有關(guān)電力技術(shù)、安全、定額、質(zhì)量、服務(wù)標準；
（四） 電力監(jiān)管機構(gòu)發(fā)布的有關(guān)電力市場的規(guī)章、制度、文件；
（五） 市場主體的準入、退出情況；
（六） 市場爭議及違規(guī)查處情況；
（七） 其它必要的信息。
第三十四條 電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)按季度、年度發(fā)布市場監(jiān)管報告，并向社會公布。報告包括下列主要內(nèi)容：
（一） 電力供需狀況、電價情況、發(fā)電設(shè)備利用小時等；
（二） 市場交易與市場干預(yù)、中止情況；
（三） 輸電阻塞管理及輔助服務(wù)獲取情況等；
（四） 市場運營情況評估及市場運行預(yù)測等。
第八章 法律責任
第三十五條 市場主體和市場運營機構(gòu)應(yīng)當自覺遵守電力市場的有關(guān)法規(guī)，并有權(quán)向電力監(jiān)管機構(gòu)舉報市場違規(guī)行為。電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當為舉報者保密�！�
第三十六條 電力監(jiān)管機構(gòu)對市場主體和市場運營機構(gòu)違反市場運營規(guī)則和監(jiān)管法規(guī)的行為，按照有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，給予行政處罰�！�
第三十七條 電力監(jiān)管人員必須遵紀守法，廉潔奉公，依法監(jiān)管。監(jiān)管人員違法違規(guī)的，由電力監(jiān)管機構(gòu)給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，移交司法部門處理。
第九章 附則
第三十八條 各區(qū)域市場電力監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)根據(jù)本辦法制定實施辦法，報國家電力監(jiān)管委員會批準后執(zhí)行�！�
第三十九條 本辦法自二OO三年八月一日起試行。
